Due Diligence Questionnaires for BP
BP들을 위한 DD 질문사항
BPを向けたDD質問事項
面对BP的尽责调查问卷

This is the list of Due Diligence questionnaires for BPs and dApp Providers
BP 및 dApp 제공자들을 위한 실사 질문사항리스트.
BPおよびdAppの提供者たちを向けた調査の質問事項のリスト。
一下为对BP与dAPP供应商的尽职调查问卷。

1. General Administrative Information

    일반 행정 정보

    一般行政情報
    一般行政信息

a. full legal name
    법적인 정식 명칭
    法律的定式名称
    正式官方名称

b. HQ address
    본사 주소
    本社住所
    总部地址


c. Business registration number
    사업등록 번호
    事業登録番号
    营业执照号码注册号

d. Web address
    웹사이트 주소
    ウェブサイトURL
    官网地址

e. Type of legal entity
    법인의 형태
    法人の形態
    法人类型

f. Social Media Info
    SNS 정보
    SNS情報
    社交网络信息

g. Jurisdiction of Formation
    등록관리당국
    登録管理当局
    注册登记部门

h. Date of Formation
    등록날짜
    登録日
    登记日

i. Name of authorized legal representative
   법적 대표의 등기된 이름
   法的代表の登記された名前
   所登记法人代表姓名

j. Name of individual responsible for compliance
   법규준수를 위한 규제준수 책임자들의 이름
   法規の遵守に向けた規制遵守の責任者の名前
   合规官姓名


k. Bank Account Info
    은행 계좌 정보 (if any)
    銀行口座情報
    银行账户信息

2. Evidences
    증빙
    証拠
    证据


a. Scanned copy of Articles of Incorporation and by laws or equivalent evidence of formation

    and good standing.
    법인정관 사본 및 단체의 설립 및 정상가동을 증명하는 법률에 의한 또는 동등한 수준의 증빙.
    法人定款のコピーや団体の設立及び正常稼動を証明する法律による又は同等の水準の証明。
    公司章程的副本以及法人团体成立或正常运作的证据或同等证据。

b. Scanned copy of Business Registration Certificate and any other types of government

    approvals
    사업자등록증명 사본 및 이에 준하는 정부의 허가문서.
    事業者登録証明のコピー及びこれに準ずる政府の許可文書。
    商业登记证书复印件和政府相应的许可文件。


c. copy of the previous two years of Audited Company Financials (if any)
    직전 2 회계 년도 기간에 대한 제3자 회계법인에 의한 회계 감사자료 사본 (존재한다면) 
    直前2会計年度期間についた第3者会計法人による会計監査資料のコピー(存在するのなら)
    过去两个会计年度由第三方会计事务所核算的会计审计数据副本(如果存在)


d. Copy of anti-money laundering compliance policies, procedures, and internal controls (if any)
    자금세탁 정책, 절차 및 내부통제에 관한 문서 사본.(존재한다면)
    マネーロンダリング政策、手順及び内部統制に関する文書の写本。(存在するのなら)
    有关反洗钱政策,程序和内部控制的文件副本(如果存在)


e. Overview of the Institution’s major shareholders who hold a 5% or more interest of the

    Company’s total shares
    5%이상 보유한 회사 주요주주들에 대한 개요
    5%以上保有した会社の主要株主に対する概要
    持股5%以上的大股东概况


f. Overview or document of code of conduct and ethics, if any
    단체의 윤리 원칙에 대한 문서 개요
    団体の倫理原則についての文書の概要
    对组织道德原则的概述

3. Compliance Information
    규제준수 정보 
    規制遵守の情報
    合规信息


a. Has your company ever been subject to an investigation, enforcement action, or consent

    order (even if no violations were found)?
    당신의 회사는 법규에 저촉되어 수사나 강제집행 혹은 집행명령(폭력전과 없어도) 을

    받은적이 있습니까?
    あなたの会社は法規に抵触して捜査や強制執行あるいは執行命令(暴力前科なくても)

    を受け取ったことがありますか?
    贵公司是否受到法律、法规调查,或者被强行执法?即使不存在暴力行为。

 

 

 


b. Please include a list and description of any fines, penalties or administrative actions that

    have been imposed, are pending or are threatened against the company in any country in

     which it operates
    이전에 벌금, 형벌 혹은 규제당국의 공식적 명령에 의해 소환된 적이 있거나,
    회사가 운영된 어떤 나라에서의 법적 규제가 미결되었거나 회사운영에 위협을
    받은 적이 있다면 서술하여 주십시오.
    以前に罰金、刑罰あるいは規制当局の公式命令によって召喚されたことがあるか、

    会社が運営されたどの国での法的規制が未解決されたり、会社運営に脅威を受けたことがあるなら、

    叙述してください
    描述贵公司是否曾经被监管机构的罚款,惩罚或官方传唤,或者受到由于法
    律制裁而在运营上有过困难?

 

 

 


c. Has your company, its officers, directors, or controlling persons ever been the subject of

    any civil, criminal, or Bankruptcy proceedings by any agency of a local or foreign

    government authority?
    당신의 회사의 직원, 매니저 혹은 감독직을 한사람이 해당 규제당국에서 
    어떤 종류의 사회적, 형사적, 혹은 부도 절차를 진행적이 있습니까?
    あなたの会社の職員、マネージャーまたは監督職をした人が該当規制当局で

    どんな種類の社会的、刑事的、あるいは倒産手続きを進行的がありますか?
    贵公司及其高级职员,董事或控制人是否曾经受到当地或外国政府机构的任
    何民事,刑事或破产程序的控制?


d. Branch Location (if any)
    지사 위치 (어디든)
    自社位置(どこでも)
    分公司位置(无论在哪)

 


e. Correspondents Location
    연락사무소 위치
    連絡事務所位置
    办事处地址


f. Employee  AML, CTF, Anti-Fraud and Anti-Bribery Training Materials and Documentation

     of most recent and next year’s Training
    직원 자금세탁방지, 테러자금방지, 거짓거래방지 훈련자료와 최근, 차기의 훈련방침이 담긴 문서
    職員マネーロンダリング防止、テロ資金の防止、偽りの取引の防止に訓練資料と、最近、

    次期の訓 練方針が盛り込まれた文書
    员工反洗钱,反恐资金,反欺诈和反贿赂培训材料和最近一年和下一年的培 训文件


g. Evidences your organization conducted AML Risk Assessment (if any)
    자금세탁방지 위험 평가를 진행한 증빙 (공식적 혹은 자체적 뭐든)
    マネーロンダリング防止、リスクアセスメントを進行した証拠(公式的あるいは自主的何でも)
    贵公司进行反洗钱风险评估的证据

    Each required information will be verified
    각각의 정보들은 검증이 필요. 
    それぞれの情報は、検証が必要である。
    每一条信息都需要验证

    And the verified information need to be defined with expiry period of verification,verifier and

    level of trust
    그리고 검증된 정보에 대해서는 유효기간, 검증자 및 신뢰수준을 정의할 필요 있음.
    そして検証された情報については有効期間、検証者及び信頼レベルを定義が必要である。
    对于验证信息,需要定义有效期,验证者和信任级别。

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